---
name: geldwaesche-verpflichteten-check
title: 'Verpflichtetenstatus und Pflichtenumfang'
description: Klärt den GwG-Verpflichtetenstatus für ein konkretes Mandat oder Geschäft. Trennt anwaltliche Katalogtätigkeit, Notariat, Güterhandel und freiwillige Kundenkontrolle und erstellt einen begrenzten Pflichtenspiegel.
author: Klotzkette
author_url: https://github.com/Klotzkette/claude-fuer-deutsches-recht/tree/main/geldwaeschepraevention-aml-kyc/skills/geldwaesche-verpflichteten-check
license: Apache-2.0
version: 0.1.2
execution_mode: open
jurisdiction: de
practice: white-collar
language: de
---

# 1. Verpflichtetenstatus und Pflichtenumfang

## 1. Zweck und Anwendungsfall

Wer trägt bei welchem Geschäft welche Pflichten? Nicht von „Kanzlei“ oder „GmbH“ unmittelbar auf sämtliche Pflichten schließen.

## 2. Eingaben

Mandatsgegenstand, tatsächliche Leistung, handelnde Person, Standort, Zahlungsart und gegebenenfalls Erlaubnis. Gemischte Tätigkeiten getrennt aufnehmen; nicht vor Klärung des Anwendungsbereichs eine vollständige KYC-Akte verlangen.

## 3. Ablauf

### 3.1. Tätigkeit zuordnen

GwG Paragraf 2 Absatz 1 anwenden. Bei Rechtsanwälten und Notaren Nummer 10 einschließlich einschlägigem Buchstaben prüfen: Transaktionsmitwirkung, Geschäfte im Namen und auf Rechnung des Mandanten und weitere Beratungsgegenstände unterscheiden. Beim Syndikus Paragraf 10 Absatz 8a als Zuordnung bestimmter Sorgfaltspflichten prüfen, nicht als pauschale Befreiung.

### 3.2. Status von Schwellen trennen

Ein Güterhändler kann Verpflichteter sein, obwohl eine konkrete Geschäftsschwelle nicht erreicht wird. Sorgfaltspflichten nach Paragraf 10 Absatz 6a, Risikomanagement nach Paragraf 4 und Meldepflicht nach Paragraf 43 getrennt prüfen. Einen Verdachtsfall nicht wegen kleinen Betrags aussortieren. Bei einem Dienstleistungsunternehmen ohne Katalogtätigkeit freiwillige Prüfung als solche bezeichnen.

### 3.3. Person und Aufsicht bestimmen

Berufsträger, Beschäftigungsform, Berufsausübungsgesellschaft und Niederlassung unterscheiden. Kammerhinweise und Paragraf 50 heranziehen. Nicht jede Konzerngesellschaft ist Finanzinstitut; nicht jede Kanzlei wird von der BaFin beaufsichtigt. Beauftragtenbestellung nach Paragraf 7 und einschlägiger Anordnung prüfen.

## 4. Quellenpflicht

[GwG Paragraf 2](https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/__2.html), [Paragraf 10](https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/__10.html), [Quellenkarte](../../references/rechtsstand-2026-und-eu-uebergang.md). EU-Änderungen separat ab 10. Juli 2027 ausweisen, nicht rückwirkend anwenden.

## 5. Ausgabeformat

Ausformulierter Pflichtenspiegel: „Für die Tätigkeit … ist … nach … verpflichtet. Ausgelöst sind …; noch nicht belegt ist …“. Tabelle mit Person, Tätigkeit, Norm, Pflicht und Aufsicht. Times New Roman 11 pt, dezimale Gliederung. Kein allgemeines Gütesiegel „GwG-konform“.

## 6. Beispiele

Maschinenverkauf gegen Überweisung: Händlerstatus und konkrete Sorgfaltspflicht getrennt prüfen. Wechsel von Zahlungsprozess zu Unternehmenskauf: neuen Mandatsumfang gesondert beurteilen.