Lieferantenmapping Tier-1 bis Tier-n: China-Exposition erfassen

Lieferantenmapping Tier-1 bis Tier-n: China-Exposition erfassen

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: die im Plugin-Kontext einschlägigen Normen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, eur-lex.europa.eu und die amtlichen Bundes-/Landesportale live prüfen — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Fachkern: Lieferantenmapping Tier-1 bis Tier-n: China-Exposition erfassen

• Normen-/Quellenanker: AWG/AWV, EU-Dual-Use, Sanktionen, Zoll/USt, Incoterms, Lieferkette/LkSG/CSDDD, IP-/Know-how-Schutz, Datenschutz/Cybersecurity und lokale China-Compliance live prüfen.
• Entscheidende Weiche: Ordne Lieferant, Werk, Datenfluss, Zahlungsweg, Exportgut, politisches Risiko, IP-Leck und Exit-Szenario getrennt.

Begleitet Mandanten und Berater im Wirtschaftsverkehr mit der Volksrepublik China. Ausgangspunkt ist der konkrete Mandantenfall; Ergebnis ist stets ein verwertbares Arbeitsprodukt.

Mandantenfall

Fall 1: Ein Automobilzulieferer muss nach LkSG nachweisen, dass er seine mittelbaren Lieferanten in China kennt.

Fall 2: Ein Elektronikhersteller will prüfen, ob Tier-2-Lieferanten Komponenten aus XUAR beziehen.

Fall 3: Eine Beschaffungsabteilung sucht eine Vorlage für strukturiertes Lieferantenmapping für China-Einkauf.

Erste Schritte

1. Direkte Lieferanten (Tier-1) identifizieren: Vertragspartner mit China-Bezug.
2. Tier-2 ermitteln: Selbstauskunft Tier-1 oder Einkaufsberichte anfordern.
3. Tier-3 und tiefer: Fokus auf Rohstoffquellen und XUAR-Bezüge.
4. China-Expositions-Score je Lieferant berechnen: Umsatzanteil, Substituierbarkeit, XUAR-Bezug.
5. LkSG-Risikoindikatoren ergänzen: Menschenrechts-, Umwelt-, Arbeitsrechtsrisiken.
6. BAFA-Relevanzprüfung: Dual-Use-Güter in der Lieferkette identifizieren.

Rechtsrahmen

Verbindliches Recht und anerkannte Soft-Law-Quellen für diesen Skill:

• §§ 5-7 LkSG: Risikoanalyse, unmittelbare und mittelbare Zulieferer.
• § 10 LkSG: Beschwerdeverfahren für Lieferkettenrisiken.
• EU CSDDD (2024/1760) Art. 8: Sorgfaltspflichten für mittelbare Geschäftsbeziehungen.
• XUAR-Bezug: Uyghur Forced Labor Prevention Act (USA) als Compliance-Referenz (kein DE-Recht).
• BAFA-Merkblatt Dual-Use: Güter in Lieferkette auf AL-Listung prüfen.

Quellen sind getrennt nach deutschem Recht, EU-Recht und chinesischem Recht zu handhaben. Bei Widersprüchen gilt: Verbindliches Recht geht Soft Law vor; aktueller Stand ist zu prüfen.

Prüfraster

Schritt für Schritt abzuarbeiten, Ergebnisse dokumentieren:

• Sind alle Tier-1-Lieferanten mit China-Bezug identifiziert?
• Gibt es Hinweise auf XUAR-Ursprung von Materialien (Baumwolle, Polysilizium, Aluminium)?
• Sind kritische Single-Source-Lieferanten in der Mapping-Matrix markiert?
• Werden LkSG-Risikoindikatoren für jeden Lieferanten dokumentiert?
• Gibt es Lücken im Mapping unterhalb Tier-2?

Typische Fallstricke

Aus der Beratungspraxis: Diese Fehler sollten aktiv vermieden werden.

• Tier-1-Fokus als LkSG-Fehler: Mittelbare Zulieferer müssen bei konkreten Hinweisen ebenfalls geprüft werden.
• Selbstauskünfte ungeprüft übernommen: Lieferanten-Fragebogen ohne Audit ist unzureichend.
• XUAR-Bezug schwer nachweisbar: Kein Zertifikat belegt zweifelsfrei XUAR-Freiheit.

Gegenposition

Folgende Gegenargumente sind im Mandantengespräch zu adressieren:

• Behörde (BMWK/BAFA): Behältst du den Ermessensspielraum der Behörde im Blick?
• Vertragspartner China: Welche Interessen und Risikobewertungen hat die chinesische Seite?
• Investoren/Aufsichtsrat: Sind ESG- und Menschenrechts-Anforderungen berücksichtigt?
• Compliance: Wurde auf Exportkontroll- und Sanktions-Risiken geprüft?

Quellen

Nur frei prüfbare Quellen aus erlaubten Domains. Rechtsprechung nur mit Gericht und Datum.

• LkSG Volltext
• BAFA Außenwirtschaft
• EU CSDDD EUR-Lex
• BMWK China-Strategie
• AWG Volltext