Finance legal-AI skills in 🇪🇺 European Union

9 legal AI skills for finance in European Union.

/dora:dora-drittparteienrisiko

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Management des IKT-Drittparteienrisikos nach DORA – allgemeine Prinzipien und Informationsregister Art. 28 DORA, wesentliche Vertragsbestimmungen Art. 30 DORA, Behandlung kritischer IKT-Drittdienstleister im Überwachungsrahmen. Use when ein Finanzunternehmen eine IKT-Auslagerung bewertet, das Informationsregister aufbaut oder Verträge DORA-fest gestaltet.

/dora:dora-resilienztests

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Aufbau eines DORA-Programms für Tests der digitalen operationalen Resilienz – allgemeine Testanforderungen Art. 24 DORA, Testmethoden Art. 25 DORA, bedrohungsorientierte Penetrationstests (TLPT) Art. 26 DORA, Anforderungen an Tester Art. 27 DORA. Use when ein Finanzunternehmen sein Testprogramm aufsetzt oder klärt, ob es zur TLPT verpflichtet ist.

/dora:dora-vorfallsmeldung

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Klassifizierung und Meldung IKT-bezogener Vorfälle nach DORA – Behandlungsprozess Art. 17 DORA, Klassifizierung Art. 18 DORA, Meldung schwerwiegender Vorfälle Art. 19 DORA mit der Fristenkaskade 4h/72h/1 Monat. Use when ein Finanzunternehmen einen IKT-Vorfall klassifizieren und die Meldekette an die zuständige Behörde aufsetzen muss.

/dora:ict-risikomanagement

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Aufbau eines DORA-konformen IKT-Risikomanagement-Rahmens für Finanzunternehmen – Governance Art. 5, Risikomanagement-Rahmen Art. 6, IKT-Systeme Art. 7, Identifikation Art. 8, Schutz Art. 9, Erkennung Art. 10, Reaktion und Wiederherstellung Art. 11, Lernen Art. 13. Use when ein Finanzunternehmen die DORA-Governance aufsetzt oder eine Gap-Analyse zum bestehenden BAIT/MaRisk-Rahmen durchführt.

EU DORA Compliance (Digital Operational Resilience Act)

MITEuropean UnionFinance

Implement DORA Regulation (2022/2554) digital operational resilience for financial entities — ICT risk management, incident reporting, resilience testing, third-party risk.

/krypto-mikar:casp-zulassung-uebergang

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Zulassung als Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen und deutsches Übergangsrecht – Zulassungserfordernis Art. 59 VO (EU) 2023/1114, Erbringung durch bestimmte Finanzunternehmen mit Anzeige nach Art. 60, Antrag Art. 62 und Prüfung Art. 63, Unternehmensführung Art. 68, sichere Aufbewahrung von Kundenwerten Art. 70, Verwahrdienstleistung Art. 75, unionsrechtliches Übergangsrecht Art. 143 Abs. 3 bis zum 01.07.2026 mit ausdrücklicher Verkürzungsbefugnis der Mitgliedstaaten und die deutsche Verkürzung in § 50 Abs. 2 Nr. 3 KMAG auf den Ablauf des 31.12.2025, vereinfachtes Verfahren § 50 Abs. 3 KMAG, Anzeigepflicht § 50 Abs. 4 KMAG, digitale operationale Resilienz § 26 KMAG sowie Einschreiten gegen unerlaubte Geschäfte § 9 KMAG. Use when eine CASP-Zulassung zu beantragen, ein Bestandsgeschäft zu überführen oder ein Vorwurf unerlaubter Geschäfte abzuwehren ist.

/krypto-mikar:krypto-marktmissbrauch

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Marktmissbrauch bei Kryptowerten – Geltungsbereich der Vorschriften über Marktmissbrauch Art. 86 VO (EU) 2023/1114, Begriff der Insiderinformation Art. 87, Pflicht zur Offenlegung von Insiderinformationen Art. 88 nebst zulässigem Aufschub, Verbot von Insidergeschäften Art. 89, Verbot der unrechtmäßigen Offenlegung Art. 90, Verbot der Marktmanipulation Art. 91 mit den Fallgruppen falscher Signale, Kursbeeinflussung und irreführender Handlungen, Pflicht zur Vorbeugung und Aufdeckung Art. 92 mit Systemen zur Erkennung und Meldung verdächtiger Aufträge, Verfolgung durch die BaFin §§ 31 bis 36 KMAG einschließlich Verschwiegenheit § 32, Anzeige straftatbegründender Tatsachen § 33, Handelsaussetzung § 34 und Übermittlung von Insiderinformationen § 36 sowie Straf- und Bußgeldvorschriften §§ 46, 47 KMAG. Use when ein Verdacht auf Insiderhandel oder Marktmanipulation besteht, ein Meldesystem aufzubauen oder eine Ad-hoc-Entscheidung zu treffen ist.

/krypto-mikar:krypto-whitepaper-angebot

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Öffentliches Angebot von Kryptowerten und Kryptowerte-Whitepaper – Angebot sonstiger Kryptowerte Art. 4 und Zulassung zum Handel Art. 5 VO (EU) 2023/1114, Inhalt und Form des Whitepapers Art. 6, Marketingmitteilungen Art. 7, Übermittlung an die zuständige Behörde Art. 8, Veröffentlichung Art. 9, Aktualisierung Art. 12, Widerrufsrecht der Verbraucher Art. 13, Haftung für die Whitepaper-Informationen Art. 15 nebst § 19 KMAG, Sonderregime für vermögenswertreferenzierte Token mit Zulassung Art. 16 und Whitepaper Art. 19 sowie Vermögenswertreserve Art. 36, Sonderregime für E-Geld-Token Art. 48 mit Emittentenvorbehalt und Whitepaper Art. 51, Aussetzung und Untersagung von Angeboten § 15 KMAG, Befugnisse zu Whitepaper und Marketing §§ 16, 17 KMAG. Use when ein Token öffentlich angeboten oder zum Handel zugelassen werden soll oder eine Whitepaper-Haftung im Raum steht.

/krypto-mikar:micar-anwendungsbereich-token

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Anwendungsbereich der MiCAR und Einordnung von Kryptowerten – Gegenstand und Geltungsbereich Art. 1, 2 VO (EU) 2023/1114 mit den Bereichsausnahmen des Art. 2 Abs. 3 und 4, Legaldefinition des Kryptowerts Art. 3 Abs. 1 Nr. 5 und die drei Klassen vermögenswertreferenzierte Token, E-Geld-Token und sonstige Kryptowerte, Abgrenzung zu Finanzinstrumenten nach MiFID II und zum Erlaubnisregime von KWG, WpIG, KAGB und ZAG, Durchführung durch das KMAG § 1 mit dem Ausschluss der in Art. 2 Abs. 3, 4 genannten Kryptowerte, Aufgaben und Befugnisse der BaFin §§ 3, 4 KMAG, sofortige Vollziehbarkeit § 5 KMAG sowie das Einschreiten gegen unerlaubte Geschäfte § 9 KMAG. Use when zu klären ist, ob ein Token der MiCAR unterfällt, welcher Klasse er angehört und welches Erlaubnisregime gilt.