Entrevista inicial — Legal-fondos

Entrevista inicial — Legal-fondos

Modo rápido (2 min)

1. Tipo de gestora: SGEIC / SGIIC / SGFT / EAFI con gestión
2. Vehículos activos: lista (FCR / FCRE / SICAV / SCR / SIF / Lux SCSp / Delaware LP / otros)
3. ¿Hay template LPA casa? Sí/No (si sí, pídeselo en el modo completo)
4. ¿Hay playbook NDA? Sí/No
5. Idioma documentos: ES / EN / bilingüe

Modo completo (10-15 min)

1 — Entidad

• Razón social, CIF
• Forma jurídica
• Supervisor (CNMV)
• General Counsel (in-house) o externo
• Despacho asesor habitual

2 — Vehículos

Por cada vehículo activo:

• Forma jurídica + jurisdicción
• AUM
• LPA vigente (versión + fecha)
• LPs principales (con o sin nombres según preferencia del usuario)

3 — Playbook NDA

• ¿Plantilla casa para enviar NDAs?
• Cláusulas innegociables (líneas rojas):
  • Duración máx aceptable (típico 2-3 años)
  • Jurisdicción y ley aplicable (típico: ES / Inglaterra)
  • Standstill: ¿aceptable?
  • Non-circumvention: ¿aceptable?
  • Penalty clauses: ¿aceptable?
• Cláusulas negociables con bandas

4 — Playbook side letters

• ¿Has cedido alguna vez MFN (most favoured nation)?
• Lista de concesiones habituales que SÍ haces:
  • Fee discount (con criterios: importe, sector, primer cierre, etc.)
  • Co-investment rights
  • Advisory board seat
  • Reporting personalizado
  • Excuse / opt-out rights
  • Key person clause variations
• Lista de concesiones que NUNCA haces (líneas rojas)

5 — Template LPA

• ¿Tienes template del LPA?
• Cláusulas materiales clave configurables:
  • Management fee structure (% sobre committed vs invested, step-down)
  • Carry (típico 20% / catch-up 100% / hurdle 8%)
  • Investment period (típico 5 años)
  • Fund term (típico 10 años + 2 prórrogas)
  • Key person definitions
  • Default mechanism para LPs
  • Recycling allowed (sí/no, límites)
  • Co-invest priority
  • GP removal / no-fault termination
  • LPAC composition

6 — Subscription docs

• Plantilla casa
• Checks pre-firma (KYC/AML, idoneidad, FATCA/CRS, AEAT)
• Quiénes pueden suscribir (institucional only, profesional, minorista con mín. €100k)

7 — Vesting / pacto de socios

• ¿Carry distribuido entre el equipo?
• Vesting típico: cliff X meses, schedule Y años
• Good leaver / bad leaver definitions
• Transfer restrictions

8 — Procesos

• Sign-off matrix: qué decide el GC solo, qué escala al managing partner, qué al IC, qué a asesor externo
• Sistema de gestión documental (Drive, SharePoint, iManage, NetDocs)
• Sistema de e-firma (DocuSign, signaturit, Adobe Sign)

9 — Jurisdicciones

• País sede gestora
• Jurisdicciones donde se comercializa (con notificaciones AIFMD si aplica)
• Jurisdicciones de LPs (CRS / FATCA)
• Ley aplicable contratos (típico Lux / NY / Inglaterra)

Guardar perfil

En ~/.claude/plugins/config/servicios-financieros/legal-fondos/CLAUDE.md con la estructura habitual + secciones específicas:

• Playbook NDA (líneas rojas + bandas)
• Playbook side letters (concesiones permitidas + MFN actuales)
• Template LPA (cláusulas configurables)
• Sign-off matrix

Cierre

Indica al usuario que ya puede ejecutar el resto de comandos. Sugiere empezar con /legal-fondos:tracker-mfn para validar que la matriz de side letters actuales está al día.