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Ad-hoc-Publizität nach Art. 17 MAR

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Für Ad-hoc-Publizität nach Art. 17 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Aktienrückkaufprogramme – MAR Safe Harbour und Compliance

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Für Aktienrückkaufprogramme – MAR Safe Harbour und Compliance: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Analysten-Calls und Investorenkommunikation – Selective Disclosure

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Für Analysten-Calls und Investorenkommunikation – Selective Disclosure: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Anleiheemission – Insiderrechtliche Anforderungen

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Für Anleiheemission – Insiderrechtliche Anforderungen: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Annual Meeting Proxy Statement

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Drafts a SEC Regulation 14A / Rule 14a-3 compliant annual meeting proxy statement (DEF 14A) covering notice, governance, executive compensation, related-party transactions, shareholder proposals, and voting procedures. Use when preparing proxy materials, annual meeting notices, or shareholder vote disclosures. Trigger: proxy statement, DEF 14A, annual meeting, proxy solicitation, say-on-pay, auditor ratification, Regulation 14A, Rule 14a-3.

Apply Say-on-Pay Governance

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Use when a public company is designing executive compensation and preparing for the required periodic shareholder advisory vote on that compensation — structuring pay to demonstrate a genuine link between compensation and company performance, and responding substantively if the advisory vote result is weak, rather than treating the vote as a formality unconnected to actual pay decisions.

Archivierung – MAR-konforme Aufbewahrung

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Für Archivierung – MAR-konforme Aufbewahrung: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Aufschubentscheidung nach Art. 17 Abs. 4 MAR

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Für Aufschubentscheidung nach Art. 17 Abs. 4 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Aufsichtsrats-Sonderprüfung – Insiderrecht

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Für Aufsichtsrats-Sonderprüfung – Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Tatbestands- oder Anspruchsmatrix.

Bankaufsichtliches Handeln – Insiderrecht und MAR

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Für Bankaufsichtliches Handeln – Insiderrecht und MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Berater-Depot und Treuhandkonten – Insiderrecht

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Für Berater-Depot und Treuhandkonten – Insiderrecht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Broker-Dealer Customer Agreement

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Drafts SEC/FINRA-compliant Broker-Dealer Customer Agreements covering account opening, trading, margin, fees, risk disclosures, privacy, arbitration, and execution. Use when drafting or updating customer account agreements, brokerage agreements, or customer documentation for registered broker-dealers.

Client Disclosures

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Guide which client disclosure documents must exist, what each must contain, and when and how they must be delivered to clients of investment advisers and broker-dealers. Use when the user asks about Form ADV Part 2A or 2B content, Form CRS content and delivery, prospectus delivery obligations, privacy notice delivery, trade confirmation timing, account statement distribution, electronic vs paper delivery compliance, or the content and client-delivery side of the annual brochure update. Also trigger when users mention 'onboarding document checklist', 'what disclosures do we owe new clients', 'brochure supplement for a new adviser', or 'CRS conversation starters'. (For filing mechanics and regulatory deadlines — IARD amendments, Form PF, 13F — use regulatory-reporting; for whether fee disclosure content is adequate, use fee-disclosure.)

Closed Periods nach Art. 19 Abs. 11 MAR

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Für Closed Periods nach Art. 19 Abs. 11 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Covenant Breach – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht

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Für Covenant Breach – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Cyberangriff – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht

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Für Cyberangriff – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Datenraum-Management in Transaktionen – Insiderrechtliche Anforderungen

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Für Datenraum-Management in Transaktionen – Insiderrechtliche Anforderungen: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Delisting – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht

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Für Delisting – Insiderrecht und Ad-hoc-Pflicht: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.

Design Audit Committee Charter

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Use when establishing or reviewing a public company's audit committee — setting the committee's composition requirements (full independence, at least one financial expert), its specific oversight responsibilities over financial reporting and the external auditor, and documenting these in a formal charter, rather than treating audit oversight as an informal extension of general board duties.

Design Compensation Clawback Policy

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Use when a public company is establishing the mandatory policy for recovering erroneously awarded incentive-based executive compensation following an accounting restatement — applying the recovery requirement without regard to individual executive fault, and disclosing the policy and any recovery actions per SEC and exchange listing requirements, rather than treating clawback as a discretionary or fault-based decision.

Design Insider Trading Policy

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Use when a public company is establishing or reviewing its insider trading compliance policy — defining blackout periods around material non-public information, requiring pre-cleared Rule 10b5-1 trading plans for executives who want to trade on a schedule, and applying restrictions company-wide rather than relying on individual employees' personal judgment about what counts as material information.

Design Proxy Access Policy

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Use when a company is adopting or amending a proxy access bylaw — the provision allowing qualifying shareholders to nominate director candidates directly on the company's own proxy statement — setting ownership and holding-period thresholds consistent with market-standard private-ordering practice, rather than setting thresholds so restrictive that the provision offers no genuine access in practice.

Design Whistleblower Bounty Compliance Program

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Use when a public company needs to comply with SEC and CFTC whistleblower bounty program requirements — ensuring internal policies, employment agreements, and settlement terms don't impede an employee's ability to report directly to regulators or receive a bounty award, distinct from designing the company's own internal speak-up culture and reporting channel.

Directors' Dealings nach Art. 19 MAR

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Für Directors' Dealings nach Art. 19 MAR: ordnet Norm, Beweislast und Gegenargument; Ergebnis: Prüfprodukt mit Risiko und nächstem Schritt.